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外媒:澳大利亞監管機構ASIC在FTX崩潰前八個月就已對其抱有擔憂

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Block

Time:2023/1/30 11:36:33

1月30日消息,據外媒報道,早在FTX于去年11月倒閉8個月前,澳大利亞金融監管機構就對該交易所在澳大利亞的子公司存在疑慮。Guardian Australia獲得的文件顯示,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)官員對FTX Australia的運營方式感到擔憂,因為該公司能夠通過公司收購在該國獲得牌照。

據了解,FTX于2021年12月收購金融機構IFS Markets,獲得了澳大利亞金融服務許可證(AFSL),并于2022年3月開始運營。ASIC負責人Joe Longo表示,這使得FTX Australia有效地避開了通常適用于新的AFSL許可證持有者的同一級別的審查。

文件顯示,該監管機構在FTX開始運營的同月向其發布了第912C條通知,要求它向ASIC提供有關其運營的文件,以評估FTX是否符合AFSL許可證條件。有了該通知,ASIC可以指示被許可人提供文件,說明他們提供的金融服務、被許可人開展的金融服務業務,并確定被許可人是否滿足“合適人選測試”。

還有一份簡報文件也證實,在最初的擔憂和去年11月FTX崩潰之間的幾個月里,該監管機構已將該交易所置于“監視活動”之下,總共向FTX發出了三次通知。文件時間表還顯示,ASIC直到2022年10月仍對FTX的運營感到擔憂。(Cointelegraph)

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