美國SEC發布加強對注冊投資顧問的保護規則

金色財經報道，美國SEC在其官網上發布《SEC提議加強對注冊投資顧問的保護規則》，文章表示，美國證券交易委員會今天提議修改規則，以加強對注冊投資顧問管理的客戶資產的保護。如果獲得通過，這些變更將根據 1940 年投資顧問法修訂和重新指定委員會的保管規則第 206(4)-2 條，并修訂某些相關的記錄保存和報告義務。

擬議規則將根據《多德-弗蘭克法案》第 411 條行使委員會的權力，將當前投資顧問保管規則的適用范圍擴大到客戶資金和證券之外，以包括投資顧問擁有的任何客戶資產或投資顧問有權獲得對客戶資產的占有。與現行規則一樣，擬議規則將委托合格的保管人保管客戶資產，例如，包括某些銀行或經紀自營商。

擬議的變更旨在幫助確保合格的保管人在維護咨詢客戶的資產時提供某些標準的保管保護。最后，該提案將更新和加強對顧問的相關記錄保存要求，并修改表格 ADV 以使報告義務與擬議規則保持一致，并提高委員會、其工作人員和公眾可以獲得的與監護相關數據的準確性。

其它快訊：

美國SEC和Kik在虛擬聽證會就其ICO相關法律糾紛進行辯論:金色財經報道，周四在虛擬聽證會中，法官聽取了美國證券交易委員會（SEC）和科技公司Kik的律師關于長期法律糾紛的辯論，爭議圍繞價值1億美元的ICO。在周四的聽證會上，雙方爭辯說對方沒有提供足夠的證據來支持他們的論點。雙方花費了大量時間就SEC所稱“Kik的代幣Kin是一種證券”進行辯論。此次聽證會并沒有作出明確的裁決，因此，該案是否最終要進行審判還有待觀察。在討論快要結束時，Kik方律師批評SEC關于代幣銷售的指導不夠明確。[7/10/2020 12:00:00 AM]

動態 | 比特幣的豪威測試結果完善了美國SEC的ICO監管協議:美國SEC使用豪威測試（Howey Test）作為確定加密貨幣發行是否被視為證券的手段。SFOX最近的博客解釋了豪威測試的重要性，以及SEC在不影響項目在生態系統中發展的情況下對ICO進行監管的方法。這篇文章引用了資產的例子來解釋圍繞項目的監管審查。2019年年中，Cipher Technologies Bitcoin Fund公司向SEC申請注冊成為封閉式區間基金和投資公司。該公司在申請文件中聲稱比特幣是證券，但SEC于2019年10月1日做出裁決，“這項裁決開創了一個先例，將影響未來對其他加密貨幣項目的裁決。因為比特幣是去中心化的，不依賴結構化的層級結構的努力，所以不構成證券。”此外，SEC通過對以太坊進行豪威測試，發現“第三方獲利類別不適用，以太坊也不代表普通企業，因此其網絡和代幣不屬于證券類別。”文章指出，豪威測試是SEC非常有用的工具。此后，SEC對幾個向投資者出售證券的項目采取了行動。文章總結，“或許SEC參與加密貨幣融資（監管），最終將為支持該行業的投資者帶來更有價值的創新和更安全的環境。”（AMBCrypto）[12/28/2019 12:00:00 AM]

動態 | 美國SEC將對即將到來的以太坊2.0重新審查是否涉及證券交易:隨著以太坊逐步向2.0過渡并采用新的PoS模型，美國商品及期貨交易委員會（CFTC）主席Heath Tarbert稱，他的代理機構和美國證券交易委員會（SEC）將對以太坊2.0進行新一輪的審查以判斷是否符合證券交易的范疇。在以太坊2.0中，以太坊 2.0 規范是由包括Vitalik Buterin在內的以太坊基金會的一個小團隊制定的，以太坊基金會主要負責以太坊2.0開發、改進或增強。以太坊基金會在網絡或數字資產的持續發展方向上起著領導作用或中心作用，以太坊購買者或者驗證者顯然需要以來以太坊基金會執行或監督以太坊網絡來實現或保留預期目的的功能。以太坊基金會向各個獨立團隊提供贈款以建立規范，以確定是否應該向該網絡提供服務的人員提供補償及其補償方式。以太坊基金會擁有或控制包括一系列商標在內的該網絡或數字資產的知識產權。以太坊基金會保留了數字資產的股份或權益。根據SEC創新和金融技術戰略中心FinHub在2019年4月3日發布發布的數字資產投資合同分析框架指南，所有這些因素的存在感越強，數字資產的購買者就越有可能依靠他人的努力，該網絡充分去中心化的可能性就越小，從而涉及證券交易的可能性就越大。[12/25/2019 12:00:00 AM]